Governance, Risk and Compliance (GRC)

BENEFIT

• Memahami konsep dan prinsip tata kelola dan hubungannya dengan kewajiban risiko dan kepatuhan
• Memahami hubungan GRC dengan Konsep Three Lines of Defense dan Combined Assurance
• Memahami integrasi area tata kelola, risiko dan kepatuhan secara tepat
• Meningkatkan pemahaman proses membangun infrastruktur dan proses untuk mengelola kebutuhan tata kelola, manajemen risiko dan kepatuhan
• Memahami faktor-faktor apa yang harus dipertimbangkan ketika menerapkan manajemen risiko dan strategi kepatuhan
• Mampu mengintegrasikan penerapan GRC dalam kerangka kerja yang lebih komprehensif

MATERI 1. Introduction Governance, Risk and Compliance (GRC)

• Konsep dan Prinsip GRC
• Tujuan Penerapan GRC
• Mengapa GRC?
• Dampak Penerapan GRC Bagi Organisasi
• Tantangan dan Hambatan Penerapan GRC

2. Why Governance, Risk and Compliance (GRC)?

• Compliance Fatigue
• Data Challenge
• Risk Analytic
• Compliance Reporting and Real Time Alerts
• Operational Efficiency
• Financial Crime
• Market Volatility
• Corporate Culture
• Internal Checks and Balance
• Failure to Documents and Track Suspected Activities

3. Dasar-dasar Pendukung Penerapan GRC

• Good Corporate Governance (GCG)
  • Keterbukaan (Transparency)
  • Akuntabilitas (Accountability)
  • Pertanggungjawaban (Responsibility)
  • Independensi (Independence)
  • Kewajaran (Fairness)
• Risk Management (Manajemen Resiko)
  • Resiko-resiko Perbankan Menurut PBI No.11/25/2009
  • Tujuan Manajemen Risiko
  • Strategi Manajemen Risiko
• Kepatuhan (Compliance)
  • Konsep, Prinsip dan Tujuan Kepatuhan
  • Proses, Sistim, Prosedur Kerja Kepatuhan
  • Strategi Kepatuhan

4. Kerangka Penerapan GRC di Perbankan

• Risk Governance
• Appetite and Policy
• Risk Tolerance
• Clear Definition and Communication of Policy
• Periodic Evaluation Based on Internal and External Changes
• Structure
• Reporting
• Implementation

5. Unsur-unsur Penting Penerapan GRC di Perbankan

• Loss Data
• Risk Assessment
• Scenario Analysis
• Responding to Risks
• Ensuring Continuous Risk Management Learning

6. Three Lines of Defense

• Concept Tree Lines of Defense
• Model Pertahanan Tiga Lapis
• Pertahanan Lapis Pertama-Risk Ownership (Komponen atau Fungsi atau Unit Bisnis)
• Pertahanan Lapis Kedua-Risk Control (Manajemen Risiko atau Kepatuhan)
• Pertahanan Lapis Ketiga-Risk Assurance (Audit Internal & Eksternal)

7. Combined Assurance (Pemastian Terintegrasi)

• Konsep Combined Assurance (CA)
• Pihak-pihak dalam Combined Assurance (CA)
• Penerapan CA
• Cara-cara CA
• Risk Mapping
• Assurance Mapping & Reporting

8. Langkah-langkah Penerapan GRC

• Memahami Kebutuhan Organisasi atau Bisnis
• Mekanisme Proses Penerapan GRC

9. Workshop dan Studi Kasus GRC TRAINING METHOD Presentation Discussion Case Study Evaluation   FACILITY Training Kit Handout Certificate Lunch + 2x Coffee Break Souvenir Pick Up Participant (Yogyakarta)   PELATIHAN LAINNYA